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2019, No.207(01) 244-263

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我国《证券法》上证券概念的扩大及其边界
Expansion and Boundary of the Definition of Securities in the Securities Law of China

邢会强;

摘要(Abstract):

证券法上"证券"的定义问题是证券法的第一问题。证券是投资者为了获取利润而取得的代表投资性权利的凭证或合同,投资者之间共同进行了投资或者它允许投资者对外拆分转让该证券,它具有损失本金的风险且该风险未受其他专门腾龙国际网址的有效规制。换言之,证券具有投资性、横向共同性和风险未受规制性(或风险裸露性)三大本质特征。简言之,证券的特征可以概括为"共同投资,风险裸露"八个字。凡是符合该定义的凭证、产品或合同都是证券,都应该纳入《证券法》的调整范围,这就意味着我国《证券法》上证券概念应扩大。但证券概念的扩大是有边界的,它不能涵盖所有的金融投资商品。证券是具有横向共同性特征的金融投资商品,但并非所有的金融投资商品都具有横向共同性。

关键词(KeyWords): 证券;金融商品;金融投资商品;投资合同;豪威测试

Abstract:

Keywords:

基金项目(Foundation): 2018年国家社科基金重大项目“大数据法制立法方案研究”(项目批准号:18ZDA136)资助

作者(Author): 邢会强;

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